Как можно наложить санкции на децентрализованный протокол? Разбор кейса Tornado Cash (Loon v. Dep’t of Treasury)
27.08.2023
Как можно наложить санкции на децентрализованный протокол?
Разбор кейса Tornado Cash
Правительство США наложило санкции на полностью децентрализованный протокол — криптовалютный миксер Tornado Cash, словно это самостоятельный субъект публичных правоотношений, как юридическое или физическое лицо.
Tornado Cash был включен в список лиц, с которыми резиденты США не могут вести дела или совершать какие бы то ни было транзакции (Specially Designated Nationals and Blocked Persons List или SDN list).
Решение о включении Tornado Cash в SDN list было принято Управлением по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (OFAC) в связи с использованием сервиса северокорейской проправительственной хакерской группировкой «Lazarus Group». Такие возможности делегированы OFAC Президентом США транзитом через Министерство финансов США. Президент же наделен такими полномочиями Законом о международных чрезвычайных экономических полномочиях (IEEPA).
Данный закон и нормативные акты, регулирующие деятельность и полномочия OFAC, содержат свои специфические подходы к таким понятиям как «имущество», «имущественный/экономический интерес», «лицо», которые и легли в основу принятого решения:
• «Лицо» (person) — физическое лицо (individual) или организация (entity). В свою очередь «entity» включает в себя партнерство, ассоциацию, траст, совместное предприятие, корпорацию, подгруппу или другую организацию;
• «Имущество» (property), «имущественный/экономический интерес» (property interest) — любое движимое и недвижимое имущество, любые материальные и нематериальные активы, права и обязательства, счета, судебные решения, патенты, любые возможности и инструменты, короче говоря, всё, из чего можно извлечь какую-либо выгоду.
Ряд пострадавших пользователей протокола не согласились с таким решением и обратились в Окружной суд Соединенных Штатов по западному округу Техаса с иском к Министерству финансов США, OFAC и их руководителям.
В итоге 17.08.2023 судом вынесено решение, которым отказано в исковых требованиях в полном объеме (https://storage.courtlistener.com/recap/gov.uscourts.txwd.1211705/gov.uscourts.txwd.1211705.94.0.pdf)
Ниже представлено краткое изложение позиций истцов и что по этому поводу думает федеральный окружной судья Robert Pitman, по большей части отзеркаливший возражения OFAC.
|
№ |
Позиция истцов |
Позиция суда |
|
1 |
Tornado Cash — это не организация, а автономное децентрализованное программное обеспечение на блокчейне Ethereum с открытым исходным кодом, состоящее из смарт-контрактов, которые являются неизменяемыми, автономными и самоисполняющимися. Tornado Cash не подпадает под определение организации, поскольку в той мере, в какой Tornado Cash имеет какую-либо организационную структуру, ее структура даже не удовлетворяет определению некорпоративной ассоциации — то есть не является сотрудничеством людей для достижения общей цели. Нет никаких доказательств того, что отдельные члены DAO проявили какое-либо согласие относительно общей цели. DAO Tornado Cash состоит из всех, кто владеет токеном TORN, независимо от того, как он был приобретен или намеревались ли владельцы когда-либо голосовать или иным образом активно участвовать в структуре управления. |
DAO — это организационная структура, которая позволяет владельцам токенов голосовать за управленческие решения. Как правило, для создания DAO основная группа разработчиков создает протокол поверх существующего блокчейна, который позволяет распределять токены управления среди пользователей, спонсоров и других заинтересованных сторон. Хотя DAO часто описывают себя как образования с высокой степенью децентрализации, построенные на демократических принципах, по факту же рычаги управления сконцентрированы в руках узкого круга разработчиков протоколов, лежащих в основе DAO. Организационная структура Tornado Cash включает: — основателей и разработчиков, которые запустили сервис микширования и создали DAO; — DAO, состоящего из пользователей, владеющих токеном управления TORN. Основатели и разработчики в основном проводят исследования и публикуют код на GitHub. DAO же отвечает за управление платформой, которое включает в себя все развертывания, изменения протоколов и важные решения. Основатели, разработчики и DAO составляют группу лиц, которые объединились для достижения общей цели — разработки, продвижения и управления Tornado Cash и получения прибыли от этой деятельности. Tornado Cash — это ассоциация в том значении, в котором слово ассоциация обычно употребляется (группа лиц, которые объединились для достижения общей цели или продвижения общего дела). Члены такой ассоциации мало чем отличаются от акционеров корпорации, которые могут и не голосовать на собрании акционеров, никак не влияя при этом на структуру организации. Отсутствует необходимость в наличии явно выраженного соглашения между членами такой ассоциации. |
|
2 |
Tornado Cash не может быть ассоциацией, поскольку в решении OFAC отсутствуют отдельные основатели Tornado Cash, разработчики, члены DAO, пользователи или другие лица. |
OFAC может включать в SDN list организации и без их владельцев или должностных лиц, как это обычно и делалось в прошлом. |
|
3 |
Даже если суд признает Tornado Cash в качестве надлежащего лица, в отношении которого могут быть применены санкции, то у Tornado Cash не может быть экономического/имущественного интереса (property interest) в отношении заблокированных смарт-контрактов. Необходимо применять обычное значение термина «property interest» — имущественное право, либо законное или справедливое правопритязание на имущество. Tornado Cash может быть заинтересована в токенах TORN, но не в самих смарт-контрактах, поскольку Tornado Cash не имеет на них прав или правопритязаний. Более того перспектива получения будущей прибыли от TORN слишком отдалена, поскольку она зависит от каскадной экономической причинности, теоретически способной увеличить стоимость токена. |
OFAC уже определило термины «property» и «property interest» в рамках своего регулирования, придав им широкое значение. Данных подход был поддержан судебной практикой. Рассматриваемое регулирование определяет термин «interest» как интерес любого характера, прямой или косвенный. При этом определение «любой интерес» следует толковать широко, и оно включает в себя в том числе интересы, не подлежащие принудительному исполнению. IEEPA не ограничивает президента блокировать только те легитимные интересы, которые можно реализовать в принудительном порядке (legally enforceable interests). Tornado Cash имеет имущественный интерес в отношении рассматриваемых смарт-контрактов, так как контролирует и использует задействованные протоколом криптоактивы, а DAO регулярно получала комиссии в виде токенов TORN от совершаемых мета-транзакций. Соответственно выгода, извлекаемая Tornado Cash от использования смарт-контактов, не является гипотетической или отдаленной, а соответствующий интерес основан на ожиданиях того, что внедренные смарт-контракты будут продолжать приносить доход. |
|
4 |
Смарт-контракты не являются имуществом, поскольку ими невозможно владеть. Но даже если бы и можно было, то у Tornado Cash отсутствуют законные или справедливые правопритязания или имущественные права на данные смарт-контракты. Смарт-контракты неизменны/непреложны (immutable), как следствие не могут принадлежать кому-либо. |
Определение «property» OFAC включает контракты любой правовой природы и характера. Судебная практика рассматривает смарт-контракты как unilateral contracts, основанные на коде (вид контрактов с односторонним обещанием/обязательством, когда исполнение обещания одной стороны обусловлено совершением определенных действий другой стороной, напр., объявление награды за возврат потерянного домашнего животного). То, что смарт-контракты выполняют заранее определенную задачу без дополнительного вмешательства человека, подобно вендинговому аппарату, или что они неизменяемы, не отменяет того факта, что смарт-контракт — это вид контракта, а следовательно, подпадает под критерии «property», в контексте рассматриваемого регулирования. |
|
5 |
Определение OFAC является слишком широким и, если придерживаться подхода OFAC к пониманию «property interest», в соответствии с которым абстрактный и никому не принадлежащий программный код может быть объектом санкций, логично предположить, что и другие нематериальные концепции могут быть запрещены. |
Это логически ошибочное (круговое) рассуждение, так как основано на том утверждении, что рассматриваемые смарт-контракты действительно абстрактны и никому не принадлежат. Однако это не подтверждается материалами OFAC. Кроме того, в отличие от абстрактных идей, развернутые смарт-контракты обеспечивают постоянную выгоду для Tornado Cash, в виде комиссионных, направляемых DAO. |
|
6 |
Использование кода в результате принятого решения стало невозможным, поскольку его единственной функцией является выполнение транзакций. |
Утверждение вводит в заблуждение. Существуют различные альтернативное способы использования кода. Например, разработчики могут законно анализировать код и использовать его для обучения концепциям криптовалюты. Единственный запрет — это использование кода для проведения криптовалютных транзакций. |
|
7 |
Внесение Tornado Cash в SDN list нарушает первую поправку к Конституции США, так как не позволяет использовать протокол для пожертвований на важные политические и социальные цели. В отсутствие конфиденциальности, предоставляемой Tornado Cash, ряд пользователей не могут выражать свои взгляды на украинский конфликт соответствующим образом. |
Право участвовать в демократических процессах посредством внесения политических взносов защищено Первой поправкой, но это право не является абсолютным, лица не произвольны в выборе соответствующих инструментов. Письменные показания истцов не содержат сведений, что они не могут реализовать свои права иным образом или были как-то иначе притеснены в этом плане. Истцы не объясняют, каким образом внесение Tornado Cash в SDN list мешает им пользоваться другими сервисами, которые могут обеспечить им конфиденциальность их транзакций. |
|
8 |
Правительство не может ограничивать право истцов на свободу выражения мнений под предлогом того, что оно может реализовываться через альтернативные форумы. |
Хотя этот принцип верен, он применим в первую очередь к общественным пространствам. При этом Tornado Cash не является публичным местом или форумом. |
|
9 |
Истцы утверждают, что внесение Tornado Cash в SDN list ограничивает право на публикацию исходного кода. При этом судебная практика воспринимает такое право, как защищенное право на свободу слова. |
Решение OFAC блокирует возможность осуществления транзакций, связанных со смарт-контрактами, в отношении которых Tornado Cash имеет property interest. При этом указанное решение не ограничивает взаимодействие с открытым исходным кодом, если только такое взаимодействие не является транзакцией. |
• Tornado Cash является ассоциацией, а соответственно надлежащим лицом для включения в SDN list.
• Смарт-контракты являются имуществом (property) по смыслу Закона;
• Tornado Cash имеет имущественный интерес (property interest) к смарт-контрактам;
• Блокировка смарт-контрактов не может быть связана с ограничением свободы слова.
P.S.
Перед тем как начать пользоваться каким-либо сервисом/протоколом на блокчейне или инвестировать в такой проект через приобретение соответствующих токенов учитывайте все вышесказанное. Вся непоколебимая децентрализация, технологичная независимость, отдаленность от каких-то бенефициаров и т.д. может накрыться медным тазом в одночасье.
DYOR наше всё!